최신 CAMS-CN 무료덤프 - ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS中文版)

A. 在提交文件之前通知接受調查的客戶。

B. 讓機構指定的法律顧問審查傳票。

C. 根據執法機構的口頭要求，保持客戶的帳戶處於開放狀態。

D. 影印客戶的文件並將原件提交給執法機關。

A. 表達金融業的知識

B. 質疑報告要求

C. 提供駕照

D. 列出長途電話號碼

A. 大量現金交易

B. 為客戶執行交易的金融中介機構

C. 非面對面的商業關係或交易

D. 複雜或異常大的交易

A. 帳號進入休眠狀態。

B. 索取民事案件資料的傳票。

C. 來自執法機構的請求。

D. 由自動化 AML 監控系統觸發的警報。

E. 阻止涉及外國資產管制辦公室特別指定國民和被阻止人員名單中的個人的交易。

F. 銀行員工關於潛在可疑活動的內部提示。

A. 停止令

B. 取得附加許可證

C. 需要注意的事項

D. 延期起訴協議

E. 刑事處罰

A. 限製或封鎖客戶的帳戶，直到執法部門逮捕為止。

B. 通知其他當地金融機構有關該客戶的信息，以便他們可以停止潛在的服務。

C. 聯絡聯邦調查局 (FBI) 以傳達調查結果。

D. 為高階管理層準備一份建議客戶離職的摘要。

A. 一位潛在客戶最近開始並成立了一家新公司。

B. 自 5 年前建立關係以來，客戶的低風險評級並沒有改變。

C. 一位顧客關閉了自己的商店，並在城鎮另一邊開設了一家新商店。

D. 公司所有權以不記名股票形式持有。

A. 交易將發送或透過被阻止的實體

B. 由被封鎖的個人或實體或代表被封鎖的個人或實體所發布的郵件

C. 與被封鎖的個人或實體沒有利益的交易有關的

D. 與被凍結的個人或實體有利益的交易有關的

E. 由被封鎖的個人和持牌實體或代表被封鎖的個人和持牌實體發起的

A. 透過關閉受到調查結果影響的帳戶

B. 透過提名獨立方來實施糾正措施

C. 利用調查結果來辨識並評估洗錢風險

D. 在審計報告中為每項發現提供建議

A. RAS 從定性角度確立了所需的風險暴露水平，涵蓋了所有合規領域。

B. RAS 根據剩餘風險設定了限制，因此與內部控制系統的有效性密切相關。

C. RAS 將管理階層的風險偏好聲明正式化，並向董事會通報所進行的風險評估。

D. RAS 透過定量和定性指標設定風險承擔的限度，以便企業承擔的風險不會超出組織的風險承受能力。

E. RAS 建立了管理層批准的政策，該政策透過策略目標、風險狀況和風險管理能力來確定組織的風險承受能力。

A. 指定高級官員的流程，確保出於反洗錢和恐怖主義融資目的安全交換資訊。

B. 獨立的 AML 計劃，以確保隱私和保護機密資訊。

C. 集團範圍內的計劃，包括有關反洗錢合規性的政策和程序。

D. 與附屬機構和分支機構交換資訊的加密特殊程序。

A. 貴金屬可以很容易地用於許多高科技商業應用，使其更有價值

B. 有些貴金屬可以成型為其他物體，從而更容易運輸

C. 貴金屬具有較高的內在價值，且形式相對緊湊，易於兌換成貨幣

D. 貴金屬的價值很容易被誇大，因此很容易增加洗錢的金額

A. 保單持有人可以自由決定保單受益人是誰，並且可以透過這種方式將資金轉移給相關第三方。

B. 保單持有人可以自由決定保單受益人是誰，並且可以透過這種方式將資金轉移給不相關的第三方。

C. 保單持有人可以終止合同，而無需繳納退保費等罰金。

D. 保單持有人可以決定如何在預定期限內支付保費。

A. FRSB 使用的工具包括訓練措施及其成員的相互評估。

B. 要成為 FSRB 的成員，國家必須已頒布 AML 和反恐怖主義融資法律。

C. FSRB 為其成員國制定標準，以補充 FATF 的標準。

D. AFATF 成員國不能同時是 FSRB 的成員。