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1. Which of the following describes an investment adviser that is not required to register with the state Administrator?
A) MoeMoney Investment Advisers, LLC has an office in the state with a client base of fifty individuals.
B) Financial Freedom Investment Advisers has no offices in the state although it does advise six wealthy individuals who are residents of the state.
C) CanDo Broker-Dealers is a state-registered broker-dealer. It has begun to offer asset management services to a few of its wealthier clients for a small management fee equal to 0.1% of the assets under management.
D) Buckeye Investment Advisers has no offices in the state, but it provides portfolio management services to an insurance company located in the state.
2. A-2-Z Associates advertises itself as a full service brokerage firm that will buy and sell securities for its clients, as well as provide investment advice to them. Its brochure provides a variety of plans to which a client can subscribe. The basic plan is the cheapest and allows the client a maximum number of trades per month for a specified fee. Another, slightly more expensive, plan provides the client with the same maximum number of trades per month, but the client also receives a personalized quarterly review of his portfolio along with advice for restructuring his portfolio based on such factors as current market conditions and specific industry or company information. The most expensive plan is one in which the client is assigned to an individual portfolio manager, who will take total responsibility for the asset allocation of the client's portfolio and will provide the client with monthly reports. Based on the services A-2-Z provides, it must register with the state as:
A) both a broker-dealer and an investment adviser.
B) an investment adviser.
C) a broker-dealer.
D) an investment adviser representative.
3. A broker-dealer cannot legally be
A) a partnership.
B) A broker-dealer can be any of the above.
C) an individual.
D) a sole-proprietorship.
4. To say a security is "exempt," means that
I. it is exempt from the state's anti-fraud laws.
II. it is exempt from state registration requirements.
III. any transaction involving it is considered to be an exempt transaction.
A) II and III only
B) I and II only
C) I, II, and III
D) II only
5. A hypothecation agreement refers to
A) an agreement that a client must sign prior to executing any short sales with the broker-dealer.
B) an agreement signed by a client who is executing a margin transaction that allows the broker to hold the margined securities in street name as collateral for the loan.
C) a document signed by a client indicating that he or she understands that some of the charts and examples presented in a broker-dealer's advertising literature are based on hypothetical trades.
D) an agreement wherein a client gives his broker-dealer discretion to purchase securities that the broker-dealer deems appropriate in whatever quantity the broker-dealer feels appropriate and at a time and price the broker-dealer believes is a good deal.
질문과 대답:
질문 # 1 정답: D | 질문 # 2 정답: A | 질문 # 3 정답: B | 질문 # 4 정답: D | 질문 # 5 정답: B |