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1. Assuming the security is not registered under the Uniform Securities Act, which of the following would not be exempt from state registration?

A) a stock that is listed on the OTC Bulletin Board
B) a put option on a stock that sells in the over-the-counter market
C) a variable annuity contract offered by an insurance company with offices in the state
D) a stock that is listed on the American Stock Exchange

2. Assuming there is not a stop order or a proceeding pending, under the registration by coordination process a security's registration with the state becomes effective:

A) only when it is approved by the state Administrator, regardless of whether it has been approved by the SEC.
B) only when it is approved by the state Administrator, who will review the registration documentation upon notification that SEC approval has been granted.
C) immediately after approval by the SEC as long as the registration statement has been on file for at least
20 days or the Uniform Securities Act has provided an exemption to this waiting period.
D) immediately subsequent to approval by the SEC, regardless of how long the registration statement has been on file.

3. No: 167
A "market not held" order is

A) an order to buy or sell a stock at a specified price, which differs from the current market price.
B) an order to sell securities that the investor owns if the stock decreases by a certain amount from the current price.
C) a prohibited activity in which an agent engages in the purchase or sale of securities that are not offered by his broker-dealer.
D) an order in which the client tells the broker to use his own discretion in timing a purchase or sale in an attempt to get a better price.

4. Broker-dealer Nebulous opted to withdraw its registration with the state. Six months later, the Administrator finds that Nebulous had been engaged in fraudulent securities transactions.
Which of the following statements is true?

A) The Administrator can take disciplinary action against Nebulous for up to one year, so Nebulous is in trouble.
B) The Administrator is only able to take disciplinary action if the misdeeds are discovered within three months of the effective date of the withdrawal, so Nebulous slipped by this time.
C) The Administrator has five years from the discovery of the misdeed to take disciplinary action, so Nebulous will have to be on the lookout for a long time to come.
D) The Administrator is unable to take disciplinary action against Nebulous because the self-initiated withdrawal became effective 30 days after the application was filed.

5. Price pegging refers to

A) the prohibited practice of excessively trading on a client's account that is used by some broker-dealers and/or their agents to generate more commissions for themselves.
B) the unethical practice of investment advisers who issue "buy" recommendations for stocks that they own themselves without disclosing the fact.
C) the illegal activity of a group of investors who buy and sell a security among themselves to create an artificially high volume of trading in hopes of luring investors to buy the security.
D) the practice of buying large amounts of a security to drive its price up artificially.

질문과 대답: