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1. Which of the following does not necessarily have to be included in the contract between an investment adviser and an individual client, according to the Uniform Securities Act (USA)?

A) a statement stipulating that the contract cannot be assigned to another party without the client's consent
B) if the investment adviser is a partnership, a statement indicating that the client will be notified
C) if there is any change in the partners within a reasonable time perioda statement of the investment policy that has been agreed upon between the adviser and the client
D) the compensation agreement, which cannot be a percentage of the capital gains or capital appreciation earned on the portfolio for all but the wealthiest of individual clients.

2. An investment adviser suggests that his client, Arnold, a 74-year old gentleman, should consider a reallocation of the assets in his portfolio. The adviser tells Arnold that he has far too much invested in bonds, which don't earn as much as stocks. He advises Arnold to take 80% of the money he has in bonds and invest it in an aggressive growth mutual fund that has provided an average annual return of 40% over the past three years.
Arnold is impressed and follows this advice. Shortly thereafter, there is a steep drop in the market in general, and the net asset value of the aggressive growth mutual fund falls 85%.
Does Arnold have any remedies available to him?

A) No. Arnold had the choice and got greedy. As the old saying goes, "Bulls get rich, and bears get rich, but pigs get led to slaughter."
B) Yes. Arnold can sue for the amount of his losses, plus interest, as well as an amount assessed by the court for "pain and suffering."
C) No. The investment adviser had no way of knowing that the market was going to fall when he provided the advice, so the adviser did not fail in his fiduciary responsibility to Arnold.
D) Yes. Arnold can sue for the amount of his losses, plus interest, court costs, and attorneys' fees.

3. An investment adviser or its representative may

A) exercise discretionary power in the purchase or sale of securities for a client's account as long as.
B) exercise discretionary power in the purchase or sale of securities for a client's account only after.
C) only exercise any discretionary power in the purchase or sale of securities for a client's account after receiving written authority prior to the execution of the transactions.
D) exercise discretionary power in the purchase or sale of securities for a client's account as long as it receives written discretionary authority over the account within 10 business days of the first discretionary transaction placed, assuming oral authority has already been given.

4. "Federal covered securities" were defined and exempted from state registration requirements by the:

A) Gramm-Leach-Bliley Act of 1999 (GLBA.)
B) Uniform Securities Act (USA.)
C) National Conference of Commissioners on Uniform State Laws (NCCUSL.)
D) National Securities Markets Improvement Act of 1996 (NSMIA.)

5. Which of the following entities are subject to post-registration provisions?
I. broker-dealers
II. agents
III. investment advisers
IV. investment adviser representatives

A) II and IV only
B) All of the entities are subject to post-registration provisions.
C) I and II only
D) I and III only

질문과 대답: