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커리큘럼 소개
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간결한 내용
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FINRA Series6 시험 요강 주제:
| 섹션 | 비중 | 목표 |
|---|---|---|
| 주제 1: 고객의 매매 지시 내용 확인 및 검증, 거래 처리·완료 및 확인 절차 진행 | 10% | - 업무 오류 발견 시 처리 및 정정 절차 - 거래 내역 확인 및 계좌 명세서 발급 - 주문 입력 및 처리 절차 - 대금 지급 및 결제 절차 |
| 주제 2: 고객 및 잠재 고객으로부터 중개업·딜러 업무 관련 거래 확보 | 24% | - 광고 및 판매 관련 자료에 관한 규제 - 신규 고객 발굴 및 고객의 요구사항 파악 - 전화 권유 및 거래 제안 관련 규정 - 일반 대중과의 의사소통 및 규제 관련 규정 |
| 주제 3: 투자 상품 관련 정보 제공, 투자 제안, 자산 이전 및 적절한 기록 유지 관리 | 50% | - 투자회사 상품: 뮤추얼 펀드, UIT, 폐쇄형 펀드 - 퇴직 연금 제도 및 529 저축 플랜 - 상품의 특성, 위험, 비용 및 세금 관련 고려 사항 - 투자 적합성 규정 및 제안 기준 - 변동계약 상품: 변동 연금, 변동 생명보험 - 기록 관리 및 정보 공시 의무 |
| 주제 4: 고객의 재무 현황 및 투자 목표를 파악·평가한 후 계좌 개설 | 16% | - 고객 신원 확인 및 검증 - 자금세탁방지(AML) 및 규정 준수 - 계좌 유형 및 등록 절차 - 재무 현황 및 투자 목표 평가 |
최신 FINRA Certification Series6 무료샘플문제
When a client purchases a variable contract through you, he should be informed that his money will be
invested:
- A. in a product with a guaranteed cash value.
- B. at the next price that is computed after the contract application is accepted by the insurance company.
- C. at the previous day's close price for the contract.
- D. at the most recent price for which the contract sold.
정답: B 🗳️
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Which of the following would not be defined as an "interested person," under the Investment Company Act
of 1940?
- A. a person who owns at least 5% of the voting stock of the company
- B. an employee of the company
- C. the spouse of an officer of the company
- D. All of the above would be defined as interested persons under the Investment Company Act of 1940.
정답: D 🗳️
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Marge is 57 and wants to retire early. Since she is not yet eligible for social security, she wants to begin
tapping a variable annuity to which she has been contributing for the last 20 years. Which of the following
statements regarding her withdrawals is true?
- A. Marge can begin her withdrawals without penalty under IRS rule 72(t) as long as she does so following
the specific guidelines for a period of five years; however, the withdrawals will be subject to taxation. - B. There is no way that Marge can begin making withdrawals without facing a 10% penalty for early
withdrawal unless she is disabled or needs the money for medical expenses. - C. Marge can begin her withdrawals tax-free and without penalty under IRS rule 72(t) as long as she does
so following the specific guidelines until she turns 59 1/2 , at which point she will no longer have to follow
the specific guidelines. - D. Marge can begin her withdrawals tax-free and without penalty under IRS rule 72(t) as long as she does
so following the specific guidelines for a period of five years.
정답: A 🗳️
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The Securities Exchange Commission consists of:
- A. 5 members, appointed by the Secretary of Treasury of the U.S.
- B. 6 members, elected by member firms.
- C. 7 members, appointed by FINRA.
- D. 5 members, appointed by the President of the U.S., with Senate approval
정답: D 🗳️
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