최신 CAMS Korean 무료덤프 - ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS Korean Version)

A. 기간에 관계없이 모든 문서를 수집할 수 있을 때까지 응답을 지연합니다.

B. 법집행기관에 대한 신속한 대응을 통해 요청 범위를 좁힙니다.

C. 포함된 정보의 양이 너무 많아서 요청을 무시합니다.

D. 회사 이사회 및 주요 고위 경영진과 요청에 이의를 제기합니다.

A. AML 프로그램의 일상 업무에 참여하여 통제 실패를 즉시 방지합니다.

B. 이사회 감사위원회에 보고하여 독립성을 유지합니다.

C. 연례 보고의 일관성을 위해 12개월에 한 번 이상 AML 감사를 실시하세요.

D. 조사 결과 및 권장 사항을 해결하기 위한 시정 조치 또는 행동 계획의 충분성에 대한 의견을 표명하지 않도록 독립적으로 행동하세요.

A. 기존 고객이 제재 대상이 되는 경우 위험 프로필을 "고위험"으로 변경하고 추가 거래를 계속 모니터링합니다.

B. 지정된 개인 및 단체를 감지하기 위해 자동 검사 시스템을 도입합니다.

C. 이사회에서 이 결정을 승인하면 지정된 개인 및 단체의 자금 또는 자산을 동결합니다.

D. 제재 목록에 있는 금지된 기관에 대해 강화된 실사(EDD)를 실시합니다.

A. 결제 자산 이체 무료

B. 여러 상대방과 거래

C. 라운드 달러 금액의 송금

D. 계정 거래

A. 이 계좌는 다양한 산업에 종사하는 여러 고객으로부터 하루에 여러 번 지불을 받습니다.

B. 이 계좌는 회계 법인이 여러 지점을 두고 있는 중동 지역 회사로부터 국제 송금을 받습니다.

C. 이 계좌는 회계 회사와 같은 지역에서 운영되는 여러 자선 단체에 매달 기부금을 보냅니다.

D. 이 계좌는 일반적으로 받는 다른 수수료보다 상당히 높은 해외 송금을 받습니다.

A. FinCEN CDD 최종 규칙

B. 제6차 EU AML 지침

C. 미국 애국법

D. 미 재무부 OFAC 규정

A. 수사기관이 자금세탁을 의심할 만한 정황증거가 있는 경우

B. 의심스러운 거래신고서에 본인의 이름이 기재된 경우

C. 법 집행 기관이 법적 소환 또는 소환장을 송달하는 경우

D. 고객의 조사내용이 언론매체에 공개된 경우

A. FIU와 의무 기관 간 전략적 정보 교환

B. 주요 정보의 공통 데이터베이스를 구축하고 FATF와 의심스러운 활동에 대한 분석을 공유합니다.

C. 공공기관과 의무기관 간 운영정보 교환

D. 금융기관 간 전략적 정보 교환

A. 대규모 거래 수행

B. 익명 거래 수행

C. 전 세계적으로 지속적인 액세스 제공

D. 대량의 트랜잭션 수행

A. 고객이 여러 위치에 여러 은행 계좌를 보유하고 있습니다.

B. 고객이 지속적으로 정기적으로 현금을 입금합니다.

C. 고객님이 최근에 가족이 있는 외국에 많은 금액을 송금하셨습니다.

D. 고객이 사업체 가치의 2배에 달하는 재산 보험에 가입한 경우

A. 법 집행 기관의 요청에 따라 정보를 제공하기 전에 금융 기관의 개인정보 보호정책 및 비밀 유지 정책을 검토하기 위해 연장을 요청하세요.

B. 요청에 따른 문서 준비를 위한 내부 조사를 담당하는 사람을 지정하세요.

C. 경찰의 신분을 확인하고 최고 경영자가 서명할 수 있는 시간이 되면 법 집행 요청서를 전달해 달라고 요청하세요.

D. 법 집행 요청을 종결하기 위한 전략적 방어 전략을 수립하기 위해 고위 경영진에게 항상 정보를 제공하세요.

A. 통화 중 요청한 정보 공유

B. 정보 공개 전 수색영장 요구

C. 에이전트가 제공한 주소로 정보 전송

D. 대리인을 은행 준법감시인에게 회부

A. 해당 사안과 관련된 모든 기록을 파기합니다.

B. 규제기관의 의심사항을 사장에게 알리고 조언을 구하세요.

C. 대통령의 즉각적인 사임을 주장하다

D. 은행 법률 고문에게 알리고 그들의 지시를 따르세요.

A. 자격을 갖춘 투자 자문가는 노령/은퇴 전문가들을 유인하여 증권에 투자합니다.

B. 허가받은 판매자는 고위험 국가에 대한 투자에서 더 높은 수익을 제공합니다.

C. 무면허 투자 자문가는 다른 투자에서는 보장할 수 없는 수익을 제공합니다.

D. 무면허 투자 자문가는 업계 벤치마크와 경쟁 가능한 수익률을 제공합니다.

A. 고위 경영진 및 법률 고문과 상의하십시오.

B. 직원의 즉각적인 해고를 권장합니다.

C. 기관의 규제 기관에 상황을 알립니다.

D. 딜러의 계정을 폐쇄해야 한다고 조언합니다.

A. 복잡하거나 비정상적으로 큰 거래

B. 현금 거래량이 많음

C. 고객을 대신하여 거래를 수행하는 금융 중개자

D. 비대면 비즈니스 관계 또는 거래

A. 소유구조에 변화가 있습니다.

B. 법인 설립 국가가 고위험으로 격상되었습니다.

C. 고객은 정치적으로 노출된 사람입니다.

D. 클라이언트가 정보 업데이트를 거부합니다.

A. 어떤 증권은 거래량과 가격이 모두 꾸준히 감소하는 거래 패턴을 보입니다.

B. 거래 고객은 특정 신흥시장 하나에 집중된 증권 포트폴리오를 유지 관리합니다.

C. 저가 증권은 가격이 상승하면서 투자자 수요가 급격히 증가합니다.

D. 한 회사에서 전자 거래 펀드에 대한 수요가 예상치 못하게 증가했습니다.