최신 CAMS Korean 무료덤프 - ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS Korean Version)

A. 동일한 관할 구역 내의 잠재적인 서로 다른 시간대

B. 기관의 정보 공유 관행의 가용성

C. 수집된 클라이언트 데이터가 완성된 정도

D. 클라이언트 정보 공개에 관한 현지 적용 제한 사항

A. 고위 경영진과 계좌 운영 권한이 있는 모든 개인의 신원.

B. 고객이 거주하거나 사업을 수행하는 국가 또는 위치입니다.

C. 신규 고객의 모든 직원에 대한 고용 프로필 및 정보.

D. 신규 고객이 현재 거래하고 있거나 이전에 거래했던 모든 금융 기관입니다.

E. 기업 고객이 종사하는 사업 유형입니다.

A. 제출된 서류의 인증

B. 고위 경영진에게 계좌 개설 문서에 대한 추가 검토 요구

C. 정의된 기간 동안 허용되는 계정 활동에 제한을 부과합니다.

D. 고객과의 직접 인터뷰 요구

A. 계정 이름과 정부 발행 문서가 일치하지 않습니다.

B. 공동계좌 송금 영수증

C. 여러 사람이 공모하여 금융시장에 자금을 투자하는 것

D. 달러 또는 정수로 자주 거래됨

A. 동일인이 다른 계좌로 입금 또는 송금

B. 명백한 사업상의 이유 없이 금융비밀 피난처로 자금 이체

C. 신용구매한 재화의 대금지급이라고 하는 대기업 계좌에서 정기적으로 빈번하게 이체

D. 적법한 계약, 상품 또는 서비스에 대한 명백한 링크가 없는 지불 또는 영수증

A. 공직자, 즉 공적 신뢰의 직위를 가지고 있거나 가지고 있었던 개인

B. 자금세탁에 취약한 것으로 알려진 활동에서 부의 원천이 유래된 고객 및 실질 소유자와 관련된 고위험 활동

C. 외국 관할권

D. 신뢰할 수 있는 출처에서 자금세탁 방지 기준이 부적절하다고 확인된 국가를 포함한 고위험 국가

A. 규정 준수 팀에 조사 결과를 알립니다.

B. 즉시 동의하고 시정 조치를 취하세요.

C. 목표 일정을 포함한 시정 조치 계획을 제출하세요.

D. AML 정책 문서를 필요에 따라 업데이트합니다.

A. 예치된 금융상품은 순차적으로 번호가 매겨졌습니다.

B. 고객이 은행에서 큰 대출을 갚지 못했습니다.

C. 이 기간 동안 임계값을 초과하는 4건의 입금이 이루어졌습니다.

D. 고객이 3회에 걸쳐 임계값을 초과하는 금융 상품을 구매했습니다.

A. 상호 법적 지원 시행

B. 국가 간 P2P 평가 수행

C. 위험 기반 접근 방식 적용

D. 타깃형 금융제재 시행

A. 금융 기관은 내부 은행 집중 계좌로 자금을 이체하거나, 이 계좌에서 자금을 이체하거나, 이 계좌를 통해 자금을 이체하는 고객 거래를 구체적으로 지시할 수 있습니다.

B. 브로커-딜러는 어느 국가에도 물리적으로 존재하지 않는 외국 은행과 통신 계좌를 가질 수 없습니다.

C. 미국 은행의 해외 지점은 어느 국가에도 물리적인 지점이 없는 은행과도 통신 계좌를 유지할 수 있습니다.

D. 외국 은행에 입금된 금액은 해당 외국 은행이 미국에 개설한 은행간 계좌에 입금된 것으로 간주되지 않습니다.

A. 영장 사본을 얻거나 원본 영장을 복사하세요.

B. 시간이 허락하는 한 적극적으로 상담원에게 많은 질문을 하세요.

C. 검색을 수행하는 에이전트의 이름과 소속을 기록합니다.

D. 요원들이 건물에서 압수하여 가져간 물건이 무엇인지 기억하세요.

E. 요원들이 수색을 진행할 수 있도록 건물을 떠나세요.

A. 이름이 거의 동일한 계정입니다.

B. 개인 계좌와 배우자 공동 계좌.

C. 개인 계정과 회사 계정.

D. 당좌예금과 저축예금 계좌.

A. 효과적인 AML 규제 프레임워크에 대한 필수 요구 사항 목록을 제공합니다.

B. 이는 EU 회원국과 미국 전역의 현지 법률로 자동으로 변환됩니다.

C. 이는 전 세계 정부 기관에서 인정하는 자금세탁 방지를 위한 글로벌 표준을 포함합니다.

D. FATF가 법 집행 문제, 조사 또는 기소에 적극적으로 참여할 수 있도록 합니다.

A. 보고 기간 동안 제출된 SAR/STR의 대상이 되는 모든 고객의 이름입니다.

B. 보고 기간 동안 제출된 모든 SAR/STR 사본.

C. 보고 기간 동안 제출된 SAR/STR의 모든 가능한 세부 정보입니다.

D. 보고 기간 동안 제출된 SAR/STR에 대한 통계 데이터입니다.

A. 실행 가능한 수익성을 확보합니다.

B. 경제적으로 의미가 있다

C. 교차 검증.

D. 전략적으로 실행 가능해야 합니다.

A. 합병 또는 인수.

B. 새로운 제품이나 서비스의 소개.

C. 금융기관의 제품 라인과 판매 전략을 감독하는 개인의 변화.

D. 기존 제품을 제공하기 위한 새로운 기술 활용.

E. 금융기관의 위험 및 규정 준수 기능 재구조화.

A. 엄격한 비밀 보호법이 적용되는 조세 피난처 관할권에 설립된 사적 투자 회사입니다.

B. 외국 관할권에 설립된 유한책임회사.

C. 현지 관할권 내에 지명 주주와 이사가 있는 회사.

D. 조세 피난처 관할권에 설립된 무기명 주식을 보유한 회사.

E. 조세 피난처 관할권에서 활동하지 않는 민간 회사.

A. 보고기관 또는 보고의무기관으로부터 접수된 모든 의심거래 및 의심활동 신고를 분석합니다.

B. 보고기관 또는 보고의무기관으로부터 의심거래 및 의심활동에 대한 보고를 접수합니다.

C. 자금세탁을 방지하기 위해 의심스러운 거래 및 의심스러운 활동 보고서에 대한 분석을 현지 법 집행 기관과 외국 FIU에 전파합니다.

D. 보고 기관 또는 보고 의무 기관으로부터 접수된 모든 의심 거래 및 의심 활동 보고를 조사하고 필요한 경우 기소합니다.

E. 자금세탁 방지 및 테러자금조달 방지 조사와 기소를 강화하기 위해 외국 사법 기관에 의심스러운 거래 및 의심스러운 활동 보고서 분석을 배포합니다.

A. 거래 검토를 수행하고 소환장에 완전히 응답하세요.

B. 클라이언트의 위험 점수를 조정하고 사건을 종결합니다.

C. 고객에게 소환장을 통보하여 고객 계정을 폐쇄합니다.

D. 소환장 수령 사실을 포함하여 의심스러운 활동 보고서(SAR)를 제출하세요.