최신 CAMS Deutsch 무료덤프 - ACAMS Certified Anti-Money Laundering Specialists (CAMS Deutsch Version)

A. Schützen Sie ausgetauschte Informationen so, wie Sie ähnliche Informationen schützen würden, die aus inländischen Quellen stammen.

B. Nutzen Sie das Gerichtssystem, um die Vertraulichkeit der ausgetauschten Informationen durch Gerichtsbeschlüsse sicherzustellen.

C. Verlangen Sie die Verwendung von Geheimhaltungsvereinbarungen mit jedem, der auf die ausgetauschten Informationen zugreift.

D. Vernichten Sie die Informationen, sobald die Untersuchung abgeschlossen ist.

A. Das Treuhandkonto eines Anwalts erhält von einer börsennotierten Lebensversicherungsgesellschaft eine Überweisung mit hohem Wert und überweist diese Gelder sofort an eine unbekannte Person in einem Land mit geringem Risiko

B. Das Konto eines Anwalts in einem Land mit geringem Risiko erhält einen Bankscheck von einer anderen Anwaltskanzlei in einem Land mit hohem Risiko

C. Das Konto eines Anwalts in einem Hochrisikoland erhält eine Bareinzahlung in Höhe eines Betrags, der erheblich unter der Meldeschwelle liegt

D. Das Treuhandkonto eines Anwalts erhält regelmäßig Überweisungen von unbekannten Überweisern in einem Hochrisikoland und leitet dieselben Gelder sofort auf dasselbe Überweiserkonto in einem Niedrigrisikoland um

A. Die Financial Action Task Force

B. Die Wolfsberg-Gruppe

C. Die Egmont-Gruppe

D. Der Basler Ausschuss

A. Eine qualifizierte unabhängige Partei / ein qualifizierter Prüfer

B. Die Aufsichtsbehörden

C. Der Spezialist für Geldwäschebekämpfung

D. Ein Mitglied der Geschäftsleitung

A. Kundenbeziehungen

B. Die Politik der Institution zur Bekämpfung der Geldwäsche

C. Reputationsrisiko des Chief Executive

D. Anfragen der zuständigen Behörde

A. Holen Sie möglichst viele Informationen aus der Quelle ein, damit potenzielle Risiken untersucht und ein Bericht erstellt und dem Marketingleiter vorgelegt werden kann.

B. Fordern Sie, dass der Compliance Officer in den Ausschuss für die Genehmigung neuer Produkte aufgenommen wird.

C. Beginnen Sie mit der ersten Untersuchung potenzieller Risiken, warten Sie jedoch, bis Sie benachrichtigt werden, dass der Dienst vom Ausschuss genehmigt wurde, bevor Sie mit der Einleitung umfassender Untersuchungen beginnen.

D. Gehen Sie zum Vorstand und versuchen Sie, den neuen Dienst sofort einzustellen, da der Ausschuss nicht mit dem Compliance Officer kommuniziert hat.

A. Überhöhte Angaben zum Einkommen, um überschüssiges Bargeld zu verbergen

B. Fungiert als Kanal für den Geldtransfer zwischen Konten

C. Als Beauftragter für jemanden handeln, der seine Identität verbergen möchte

D. Einkommen verstehen, um einen Steuerverlust zu verkraften

E. Vertretung eines Mandanten vor Gericht

A. Die Praxis von Maklerfirmen, die Wertpapiere als Nominees halten

B. Die Zunahme sektorspezifischer Leitlinien

C. Der Link zu sanktionierten Ländern

D. Die Komplexität des Wertpapiergeschäfts

E. Die Geschwindigkeit der Transaktionen

A. Es erweiterte den Geltungsbereich über Drogendelikte hinaus.

B. Es hat den Drogenhandel als Vortat zur Geldwäsche eingeführt.

C. IT erweiterte die Definition von kriminellen Aktivitäten auf alle schweren Straftaten.

D. Geldwäsche wurde als eigenständiges Verbrechen definiert.

A. Der mit dem Konto verknüpfte Anwalt befindet sich außerhalb des Kreditbereichs der Bank

B. Das Eigentum der LLC wird der Bank nicht mitgeteilt

C. Die Rückzahlung in Höhe von 9.000 USD weist auf eine mögliche Strukturierung hin

D. Die Sicherheit, eine Immobilie in Florida, befindet sich nicht in Arizona

A. Statistische Daten zu den im Berichtszeitraum eingereichten SARs/STRs.

B. Alle möglichen Details der während des Berichtszeitraums eingereichten SARs/STRs.

C. Namen aller Kunden, gegen die im Berichtszeitraum SARs/STRs eingereicht wurden.

D. Kopien aller SARs/STRs, die während des Berichtszeitraums eingereicht wurden.

A. Wenn ein Vermittler Vermögenswerte im Namen einer Reihe von Kunden verwaltet und Kontoinhaber bei der Bank ist, dieser Vermittler jedoch nicht die gleiche Sorgfaltspflicht wie die Bank durchführt, muss die Bank eine fällige Verpflichtung eingehen Sorgfalt gegenüber den Kunden des Vermittlers.

B. Wenn ein Vermittler Kunden der Bank vorstellt, muss die Bank keine Due Diligence für die Kunden des Vermittlers durchführen.

C. Wenn ein Vermittler Vermögenswerte für eine Reihe von Kunden verwaltet und die Eröffnung von Konten für seine Kunden bei der Bank veranlasst und dieser Vermittler ein Finanzinstitut ist, das ähnlichen Vorschriften unterliegt, muss die Bank eine Leistung erbringen Due Diligence für die Kunden des Vermittlers.

D. Wenn ein Vermittler Kunden in die Bank einführt, muss die Bank in Bezug auf einen eingeführten Kunden die gleichen Informationen erhalten, die die Bank sonst erhalten würde, wenn der Vermittler nicht beteiligt wäre.

A. Es kann schwierig sein, die Personen zu identifizieren, die die letztendlichen wirtschaftlichen Eigentümer sind.

B. Sie existieren in Offshore-Gerichtsbarkeiten mit strengen Geheimhaltungsgesetzen, um die Privatsphäre ihrer Eigentümer zu schützen.

C. Sie handeln mit Aktien, die nicht an einer Börse gehandelt werden.

D. Sie sind Briefkastenfirmen, die gegründet wurden, um die Vertraulichkeit eines Kunden zu wahren.

A. Implementierung eines standardisierten Verfahrens zur Kundenkündigung, das Risikobewertungen und die erforderliche Dokumentation umfasst.

B. Verwenden Sie einen flexiblen Kommunikationsstil, der sich während des Kündigungsprozesses an unterschiedliche Kundensituationen anpasst.

C. Führen von Aufzeichnungen über den Kündigungsprozess, einschließlich der Begründung der Entscheidung und jeglicher Korrespondenz mit dem Kunden.

D. Benachrichtigung des Kunden über die Kündigungsentscheidung erst nach Abschluss des Kündigungsprozesses, um möglichen Streitigkeiten vorzubeugen.

E. Durchführen einer letzten Überprüfung des Transaktionsverlaufs und der Aufzeichnungen eines Kunden, um vor der Kündigung etwaige ungelöste Probleme zu klären.