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Was hat die Wolfsberg-Gruppe in ihrer Erklärung zur Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung als anfällig für Terrorismusfinanzierung angeführt?
정답: D
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die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Ein britischer Immobilienmakler hat drei ausländische Kunden, die ein Mehrfamilienhaus im Wert von 30 Millionen Pfund am Stadtrand von London als Anlageobjekt erwerben möchten. Die Kunden möchten ihre Namen nicht an die Bank weitergeben. Aus Datenschutzgründen möchten sie den Kauf im Namen dreier privater Unternehmen abschließen. Geplant ist, das Geld auf ein Konto zu überweisen, das auf den Namen eines anderen privaten Unternehmens bei einer Londoner Bank geführt wird.
Welches Warnsignal sollte den Makler davon abhalten, diesen potenziellen Kauf weiter zu besprechen?
Ein britischer Immobilienmakler hat drei ausländische Kunden, die ein Mehrfamilienhaus im Wert von 30 Millionen Pfund am Stadtrand von London als Anlageobjekt erwerben möchten. Die Kunden möchten ihre Namen nicht an die Bank weitergeben. Aus Datenschutzgründen möchten sie den Kauf im Namen dreier privater Unternehmen abschließen. Geplant ist, das Geld auf ein Konto zu überweisen, das auf den Namen eines anderen privaten Unternehmens bei einer Londoner Bank geführt wird.
Welches Warnsignal sollte den Makler davon abhalten, diesen potenziellen Kauf weiter zu besprechen?
정답: A
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Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Welches der folgenden Szenarien rechtfertigt am besten, warum ein Finanzinstitut das Konto eines Kunden schließen könnte?
Welches der folgenden Szenarien rechtfertigt am besten, warum ein Finanzinstitut das Konto eines Kunden schließen könnte?
정답: B
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Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Welches der folgenden Szenarien rechtfertigt eine verstärkte Sorgfaltspflicht (EDD)? (Wählen Sie drei aus.)
Welches der folgenden Szenarien rechtfertigt eine verstärkte Sorgfaltspflicht (EDD)? (Wählen Sie drei aus.)
정답: B,D,E
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Ein Kunde hat ein Konto bei einer Bank und lebt seit über 25 Jahren vor Ort. In der Vergangenheit ist er monatlich zur Bank gekommen, um einen Rentenscheck in Höhe von 1.500 USD von der Firma zu hinterlegen, in der er gearbeitet hat. Er ist in der Bank bekannt und bringt den Mitarbeitern oft Kekse. In den letzten vier Monaten ist er jeden Montag, Mittwoch und Donnerstag zur Bank gekommen, um 3.000 USD in bar auf sein Konto einzuzahlen. Eine Überprüfung seines Kontos zeigt, dass ein Scheck in Höhe von 8.500 USD, der in bar ausgestellt wurde, sein Konto jede Woche auflöst. Die Bank hat beschlossen, einen verdächtigen Transaktionsbericht (STR) einzureichen.
Was ist die wichtige Tatsache, die in die STR aufgenommen werden muss?
Was ist die wichtige Tatsache, die in die STR aufgenommen werden muss?
정답: A
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die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Wer in einer Organisation ist im Rahmen einer Zustimmungsverfügung der Aufsichtsbehörde oder einer ähnlichen Maßnahme letztendlich für die Behebung von Verstößen gegen die Gesetze und Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verantwortlich?
Wer in einer Organisation ist im Rahmen einer Zustimmungsverfügung der Aufsichtsbehörde oder einer ähnlichen Maßnahme letztendlich für die Behebung von Verstößen gegen die Gesetze und Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung verantwortlich?
정답: A
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Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Ein Bankangestellter in der Kreditabteilung möchte das Risiko aller Kunden bewerten und kontaktiert den Compliance Officer, um eine Liste der Kunden anzufordern, bei denen Meldungen über verdächtige Transaktionen eingereicht wurden.
Was sollte getan werden, um Informationen aus Berichten über verdächtige Transaktionen zu schützen?
Ein Bankangestellter in der Kreditabteilung möchte das Risiko aller Kunden bewerten und kontaktiert den Compliance Officer, um eine Liste der Kunden anzufordern, bei denen Meldungen über verdächtige Transaktionen eingereicht wurden.
Was sollte getan werden, um Informationen aus Berichten über verdächtige Transaktionen zu schützen?
정답: C
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Was ist eine Kernfunktion einer Financial Intelligence Unit (FIU), wie in der FATF-Empfehlung 29 beschrieben?
정답: D
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die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Ein Privatkundenkonto bei einer Bank in einem Land mit Währungsmeldeschwellen wird vierteljährlich überprüft. Es wurden mehrere hohe Einlagen von Finanzinstrumenten bei anderen Instituten festgestellt, die unter den Schwellenwerten lagen. Diese Aktivität passte nicht zum historischen Profil des Kontos. In diesem Fall wird höchstwahrscheinlich eine Verdachtsmeldung eingereicht.
Ein Privatkundenkonto bei einer Bank in einem Land mit Währungsmeldeschwellen wird vierteljährlich überprüft. Es wurden mehrere hohe Einlagen von Finanzinstrumenten bei anderen Instituten festgestellt, die unter den Schwellenwerten lagen. Diese Aktivität passte nicht zum historischen Profil des Kontos. In diesem Fall wird höchstwahrscheinlich eine Verdachtsmeldung eingereicht.
정답: C
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Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung
Welche der folgenden Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche sollten von regulierten Vermögensverwaltungsgesellschaften in der Europäischen Union (EU) umgesetzt werden? (Wählen Sie zwei aus.)
Welche der folgenden Maßnahmen zur Bekämpfung der Geldwäsche sollten von regulierten Vermögensverwaltungsgesellschaften in der Europäischen Union (EU) umgesetzt werden? (Wählen Sie zwei aus.)
정답: C,D
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die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Welche der folgenden Risikofaktoren werden von vielen Aufsichtsbehörden als höheres inhärentes Risiko im Zusammenhang mit MSBs angesehen? (Wählen Sie zwei aus.)
Welche der folgenden Risikofaktoren werden von vielen Aufsichtsbehörden als höheres inhärentes Risiko im Zusammenhang mit MSBs angesehen? (Wählen Sie zwei aus.)
정답: B,D
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Ein internes Untersuchungsprotokoll soll in erster Linie:
정답: C
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Welches Element wird generell von allen Programmen zur Bekämpfung der Geldwäsche verlangt?
정답: C
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die Finanzierung des Terrorismus (CFT)]
Zu welchen Maßnahmen fordert die Financial Action Task Force die Mitgliedsländer in den schwerwiegendsten Fällen auf, wenn diese Länder erhebliche strategische Defizite bei der Bekämpfung der Geldwäsche aufweisen?
Zu welchen Maßnahmen fordert die Financial Action Task Force die Mitgliedsländer in den schwerwiegendsten Fällen auf, wenn diese Länder erhebliche strategische Defizite bei der Bekämpfung der Geldwäsche aufweisen?
정답: A
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